近期美國(guó)政府宣布了自中國(guó)進(jìn)口商品的新關(guān)稅稅率，其中重點(diǎn)是中國(guó)電動(dòng)汽車(chē)和太陽(yáng)能電池的稅率翻一番。此前，美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)耶倫訪華期間也多次提及中國(guó)“產(chǎn)能過(guò)剩”。中國(guó)綠色產(chǎn)業(yè)“產(chǎn)能過(guò)剩”問(wèn)題再次成為廣泛討論的議題。

產(chǎn)能過(guò)剩并非一個(gè)新話題，以往很多學(xué)者討論過(guò)其程度和成因，一般認(rèn)為其主要原因包括：不完全市場(chǎng)信息下的企業(yè)盲目投資、政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的不當(dāng)干預(yù)、國(guó)內(nèi)或國(guó)外原因?qū)е碌氖袌?chǎng)需求驟降、經(jīng)濟(jì)周期因素等。但這些觀點(diǎn)都基于靜態(tài)分析，只考慮當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)生的基礎(chǔ)，而沒(méi)有從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)態(tài)視角來(lái)分析。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)，每個(gè)產(chǎn)業(yè)都有其生命周期——一開(kāi)始在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的份額呈上升趨勢(shì)，達(dá)到頂峰后開(kāi)始下降，同時(shí)新興產(chǎn)業(yè)份額上升。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在這種此消彼長(zhǎng)、優(yōu)勝劣汰的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)升級(jí)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)也得到持續(xù)增長(zhǎng)。

筆者團(tuán)隊(duì)近期采用類(lèi)似思路，分析了2002-2021年間，中國(guó)單位出口產(chǎn)值帶來(lái)的碳排放量數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了中國(guó)產(chǎn)品層面碳強(qiáng)度與出口結(jié)構(gòu)的關(guān)系。我們發(fā)現(xiàn)：第一，中國(guó)產(chǎn)品出口占中國(guó)總出口和目的國(guó)市場(chǎng)的份額呈先升后降的倒U型變化趨勢(shì)；第二，碳強(qiáng)度越高的產(chǎn)品越早達(dá)到出口峰值；第三，這種非線性關(guān)系的主要成因是，中國(guó)國(guó)內(nèi)碳排放成本提高等因素導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化。

由此可見(jiàn)，按照碳密度劃分的行業(yè)結(jié)構(gòu)變化，也符合一般產(chǎn)業(yè)變遷的規(guī)律。不同碳密度水平的產(chǎn)業(yè)有自己的生產(chǎn)周期，高碳密度的產(chǎn)品會(huì)逐漸被淘汰，而低碳綠色產(chǎn)品在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的份額越來(lái)越大，整體碳密度和碳排放下降。

上述發(fā)現(xiàn)對(duì)我們理解產(chǎn)能過(guò)剩提供了新思路：判斷一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否產(chǎn)能過(guò)剩，不應(yīng)該僅僅看當(dāng)前供需是否平衡，而應(yīng)該考慮這一產(chǎn)業(yè)在其生命周期中所處的位置——如果已經(jīng)進(jìn)入下行區(qū)間，則這一行業(yè)不僅在當(dāng)前供過(guò)于求，在未來(lái)面臨的市場(chǎng)需求也會(huì)萎縮下降，這時(shí)候如果由于市場(chǎng)扭曲和政府不當(dāng)干預(yù)，落后企業(yè)無(wú)法被淘汰，導(dǎo)致產(chǎn)能退出和市場(chǎng)出清受阻，那么就會(huì)形成過(guò)剩產(chǎn)能；如果還處于上行區(qū)間，未來(lái)的需求還會(huì)不斷擴(kuò)大，潛在的市場(chǎng)空間能夠吸納更多的產(chǎn)能，那么即便在短期內(nèi)供大于求，只要能夠保持不斷改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提升生產(chǎn)效率，從行業(yè)全生命周期的動(dòng)態(tài)視角看，也不應(yīng)視其為“過(guò)剩產(chǎn)能”。

具體到綠色產(chǎn)業(yè)，由于其低碳屬性，大部分尚未達(dá)到峰值，處于上升區(qū)間，因此判斷是否產(chǎn)能過(guò)剩應(yīng)考慮未來(lái)需求。

國(guó)內(nèi)需求方面，碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，要求未來(lái)以更大力度推廣新能源，這將為國(guó)內(nèi)綠色能源產(chǎn)業(yè)提供廣闊的市場(chǎng)空間。從全球視野來(lái)看，綠色產(chǎn)業(yè)的供給和需求都具有全球性特征。發(fā)展綠色、低碳、環(huán)保的新能源，是全球應(yīng)對(duì)氣候變化的重要舉措。全球?qū)π履茉串a(chǎn)品的需求持續(xù)增長(zhǎng)，新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間依然十分廣闊。

國(guó)際能源署報(bào)告顯示，2023年，全球新能源汽車(chē)銷(xiāo)量達(dá)1465萬(wàn)輛，較2014年增長(zhǎng)約42倍。為實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)，2030年全球新能源汽車(chē)銷(xiāo)量需要達(dá)到4500萬(wàn)輛，是2023年的3倍有余；同時(shí)，全球動(dòng)力電池需求量將達(dá)3500GWh，是2023年全球出貨量的4倍，均遠(yuǎn)超目前的全球供給能力。

最后，從全球的發(fā)展趨勢(shì)看，光伏行業(yè)仍將保持高速發(fā)展。國(guó)際能源署預(yù)計(jì)，到2030年，年新增光伏裝機(jī)容量將翻四倍，達(dá)到650GW。因此，在全球“雙碳”目標(biāo)轉(zhuǎn)型和巨大的需求面前，“新三樣”（新能源汽車(chē)、動(dòng)力電池、光伏發(fā)電）的產(chǎn)能不僅不過(guò)剩，反而存在嚴(yán)重不足。

綜上所述，應(yīng)該以動(dòng)態(tài)的、全球的視角看待產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。中國(guó)綠色產(chǎn)業(yè)還處于上升區(qū)間，未來(lái)市場(chǎng)前景還很廣闊，當(dāng)前供給能力超過(guò)需求只是短期現(xiàn)象。政策治理應(yīng)關(guān)注提升效率而非機(jī)械地限制產(chǎn)能。