近日，證監會依法對趙敏從業人員違法買賣股票案作出處罰，對其處以60萬元罰款；依法對朱益宇從業人員違法買賣股票案作出處罰，沒收其違法所得5,437,096.78元，并處以5,437,096.78元罰款，同時對其采取3年市場禁入措施；依法對天一世紀非法利用他人賬戶買賣證券案作出處罰，責令天一世紀改正，并處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員周方潔給予警告，并處以10萬元罰款。江西證監局依法對趙海月及周勇、趙平等一致行動人信息披露違法違規及限制期買賣股票案作出處罰，對趙海月未及時履行報告和信息披露義務的行為給予警告，并處以40萬元罰款，對周勇、趙平、趙海月限制期內買賣股票的行為給予警告，并處以共計503萬元罰款。
上述案件中，趙敏作為證券從業人員，借用其父親趙某毅證券賬戶，違法持有、買賣股票，違反《證券法》第四十三條的規定；朱益宇作為證券從業人員，借用其配偶許某媛證券賬戶，違法持有、買賣股票，違反《證券法》第四十三條的規定；天一世紀公司借用他人賬戶買賣股票，違反《證券法》第八十條的規定；周勇、趙平為夫妻關系，趙海月為周勇和趙平之女，三人利用證券賬戶買入“昌九生化”，構成一致行動人，趙海月等三人合計買入“昌九生化”股票的數量達到“昌九生化”總股本的5%（趙海月賬戶的交易觸及5%比例線）后未按規定及時履行報告和信息披露義務，且存在限制期內交易“昌九生化”股票的違法行為，上述行為違反《證券法》第八十六條和第三十八條的規定。
證監會始終貫徹依法、全面、從嚴監管理念，不斷加強監管執法力度，持續打擊各類違法行為，嚴肅懲辦各類違法主體，促進證券期貨市場健康穩定發展，切實維護廣大投資者合法權益。
掃碼下載
中文網微信